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國家發改委發布《企業債券簿記建檔發行業務指引》和《企業債券招標發行業務指引》
2019-10-11
    (2019年10月11日 來源:中國經濟導報 作者:王樂如)
    為進一步完善企業債券發行管理制度,提高發行效率,在總結前期發行經驗和廣泛調研基礎上,國家發展改革委制定發布《企業債券簿記建檔發行業務指引》《企業債券招標發行業務指引》(以下簡稱“《指引》”),自2019年11月1日起執行,有效期5年。2014年6月1日起施行的《企業債券簿記建檔發行業務指引(暫行)》及《企業債券招標發行業務指引(暫行)》同時廢止。
    據了解,2014年以來,企業債券以簿記建檔方式發行近1900期,發行量近2萬億元;以招標方式發行83期(全部為鐵路建設債券),發行量8400億元。為更好適應債券市場變化,完善企業債券發行管理制度,國家發展改革委于2017年啟動《指引(暫行)》修訂工作,經充分調研和多方座談,吸納地方發展改革部門、發行人、簿記管理人、投資人提出的合理化建議,修訂后的《指引》強化了內控制度和發行環節信用管理,旨在提高企業債券發行效率。
    《指引》為內控制度設置獨立章節,進一步凸顯內控制度重要性,充分健全發行業務內外部監管要求,強化報告制度,嚴控發行環節相關風險。
    《指引》規定:企業債券發行參與人應建立健全完善的內控制度,制定并完善相關業務操作規程,防控企業債券發行過程中的潛在風險。其中,簿記管理人、承銷團成員及直接投資人的內控部門應每6個月向其機構法人代表提交簿記建檔(招標)發行工作的合規性報告。簿記管理人、承銷團成員及直接投資人應將企業債券發行業務與投資交易業務、資產管理業務等進行分離,在業務流程和人員設置兩個方面實現有效隔離,并符合有關法律、法規的要求。
    《指引》強化企業債券發行環節信用管理,實施失信聯合懲戒制度。《指引》要求,發行參與人應按規定或協議約定履行相關義務,未履行規定或協議約定的相關行為計入信用記錄,并按照國家有關規定納入信用信息系統,實施失信聯合懲戒。
    為提高債券發行效率,《指引》明確,在發行條款充分披露、發行參與人充分識別相關風險的前提下,企業可自主選擇是否設置彈性配售選擇權、當期追加發行選擇權。另外,《指引》調整了直接投資人申請標準和分銷業務規定,有助于進一步發揮直接投資人在發行中的作用。

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